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国海证券:收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》

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  国海证券公告,公司于2021年12月2日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司为山东胜通集团股份有限公司发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由中国证监会调查完毕,中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。中国证监会拟决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1,798万元,并处以60万元罚款。对孙彦飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘延冰给予警告,并处以20万元罚款;对沈婧给予警告,并处以10万元罚款。此外,中国证监会拟决定对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。

(文章来源:上海证券报·中国证券网)

文章来源:上海证券报·中国证券网

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