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基金专户资格申请,基金专户理财的申请条件

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《基金管理公司特2113定客户资产管5261理业务试点办法》中第九条4102 为单一客户1653办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的,基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划(以下简称资产管理计划)。前款所称符合条件的特定客户,是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货;未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利;中国证监会规定的其他投资品种。

第八条 符合下列条件的基2113金管理公司经中5261国证监会批准,可以4102开展特定资产管理业务1653:(一)经营行为规范且1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;(二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;(三)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;(四)已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;(五)已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;(六)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

分为一对2113多专户和一对一两种。 专户“一对多”业务:基金5261管理公司从事多客4102户特定资产管理1653业务,是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金,或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,将其委托财产集合于特定账户,进行证券投资的活动。 参与起点:投资者委托投资单个资产管理计划的初始金额不低于100万元人民币,单个资产管理计划的委托人人数不超过200人,客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。 投资范围:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品及中国证监会规定的其他投资品种。一对一专户:特定客户资产管理业务,简称专户理财业务,是基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动。

证监会给出2113的官方名称叫“基金管5261理公司特定客户资产管理业务”。具体而4102言,又分一对1653一和一对多两种形式,一对一要求委托资产3000万以上,一对多要求委托客户数200人以下,单个客户100万以上,合计3000万以上。基金专户是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的一种活动·从某种意义上来说,专户理财类的运作方式似于私募基金,乃针对公募基金而言。专户理财有很多优势,能够为基金公司吸引更多客户。然而,如何避免过度追求业绩,如何确定业绩提成标准,如何避免利益输送,专户理财仍有不少问题需要面对。简单讲就是,专户业务投资的是证券交易所市场交易的产品,而专项可以投资非标产品PS:非标是指未在银行间市场或证券交易所市场交易的债权性资产。

基金专户理财,又2113称基金管5261理公司独立账户资产管理业务,或者基金4102管理公司1653专门账户资产管理业务,或者基金专门账户资产管理。基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的一种活动。从某种意义上来说,专户理财类的运作方式似于私募基金。基金专户“一对多”2009年正式开闸,所谓“一对多”业务,是指取得资格的基金公司向两个以上客户募集资金,或接受两个以上客户的财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,所进行的证券投资活动,资金门槛不得低于100万,人数上限为200人。扩展资料私募基金借用期货专户通道走向阳光化:私募基金走向阳光化有利于其朝着合规化、专业化、长期化、机构化的方向发展。目前国内私募管理人缺乏从事证券公募基金或发行证券信托产品的经历,缺乏公开产品所创造的名气及公开的业绩证明,若想得到信托或基金高净值客户的认可从而扩大管理规模,只能依靠有公信力的稳定盈利的业绩来证明投资管理能力。管理人通过参与基金专户或期货资产管理通道,其在孵化平台上保留的业绩数据越长,其业绩就越具有公信力,越容易得到机构和高净值客户的认可。百度百科-基金专户理财

简单讲就是,专户业务投资的是证券交易所市场交易的产品,而专项可以投资非标产品PS:非标是指未在银行间市场或证券交易所市场交易的债权性资产

这就是同一2113个东西,证监会给出的官方名称叫“基金管理公5261司特定客户资4102产管理业务”。1653具体而言,又分一对一和一对多两种形式,一对一要求委托资产3000万以上,一对多要求委托客户数200人以下,单个客户100万以上,合计3000万以上。

基金公司专2113户和专项资产管理的区别:1、含5261义差别:公募4102基金是受政府主管部门监管的,向不特1653定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金,这些基金在法律的严格监管下,有着信息披露;基金专户向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动称为专户理财。2、产品设计和服务不同:公募基金属于标准化理财产品,而专户理财则走的是差异化、个性化的道路,其主要魅力是基金公司为高端客户提供定制化的服务。3、理财目标不同:公募基金的业绩以比较基准来衡量,追求相对超额收益,而专户理财追求的是绝对收益;4、费率结构不同:与公募基金固定费率的管理费率相比,专户理财的费率更灵活,一般是“固定 浮动”,即在收取一定费率的基础上提取不高于净收益20%的业绩报酬。

专户理财2113有很多优势,能够为基金公司吸5261引更多客户。然而,如何避免过4102度追求业1653绩,如何确定业绩提成标准,如何避免利益输送,专户理财仍有不少问题需要面对。海外如何实现专户理财公平交易管理[1]对于基金公司开展专户理财业务,社会各界普遍担心的一个问题是,如何降低基金公司与客户,以及客户之间的利益冲突,防范公募基金与专户账户之间的利益输送,避免某一类客户的利益受到损害。 海外也存在相似的忧虑。1999年,加拿大证券管理委员会加大了对利益冲突问题的关注程度,他们发现如果不能采取有效措施控制利益冲突,必然阻碍投资管理行业的进一步发展,而且它的影响程度超过了投资管理人的工作效率问题。 在海外较为成熟的证券市场上,监管机构更多的关注于如何在效率的基础上保证公平,在公平的条件下提高效率。他们允许大宗交易,将公平性管理放在了交易的程序和分配上;他们允许反向交易,将公平性管理放在了反向交易的价格上;即使在十分容易产生利益输送的交叉交易方面,他们也不是一律禁止,而是为投资管理效率的提高留出了一定空间。 国内证券市场和投资管理行业发展时间相对较短,因此,为了促进证券市场和基金行业的健康、稳定发展,我们需要时刻关注投资管理的规范性和公平性。英美等国的证券市场规则只是代表了一个发展方向,由于历史、习惯、发达程度等因素的差异,他们在公平交易管理方面的许多法律法规并不一定适合我国。然而,研究和探讨他们在公平交易管理方面的某些控制措施,对我们仍然具有积极的借鉴意义和启示。 从美国的现状看,投资管理公司中公募基金与独立账户业务的管理架构主要存在两种模式:第一种是设立不同的子公司,分别管理公募基金与独立账户业务,主要适用于两类业务量都足够大的情况;第二种是同一投资管理部下按资产类别设置不同的业务组,如股票投资组、债券投资组等,分别负责管理公募基金与独立账户业务中的相应资产。后一种模式的优点是公司可以集中利用研究资源,并容易形成统一的投资策略。中国台湾地区的投资管理公司则是在公司内部设置不同的投资部门(股票管理部、固定收益管理部、全权委托部),分别负责公募业务与非公募业务的投资,这种模式的优点是不同业务的投资部门之间存在物理隔离,降低了利益输送的可能性。 在不同投资人员同时获得公开性研究信息的情况下,交易与否、何时交易、交易多少还需要他们进行主观判断,因此,很难保证他们在同一证券上获得同样的交易价格。然而,同一投资管理人员投资同一证券,必须为其管理的合适的基金或委托账户同时下达指令,保证它们获得相同或相近的交易价格。 在证券交易方面,海外监管机构给予投资公司较大的自由,不过一旦证实投资公司出现违规操作,监管机构也会进行严厉的打击。2003 年,美国基金行业就遭遇了前所未有的震荡和冲击,暴露出了多种问题,如盘后交易、择时交易、交易费用欺诈、信息选择性披露。在发现上述问题后,美国证券交易委员会和司法部门采取了一系列措施和行动,对违规公司进行了严厉的处罚,从而帮助市场重拾对基金行业的信心。

基金管理2113公司向特定客户募集资金或者接受特5261定客户财产委托担任资产管理人,4102由商业银行担任资产托1653管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动称为专户理财。从事特定资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则,维护证券市场的正常秩序,保护各方当事人的合法权益,禁止各种形式的利益输送。推荐阅读·基金遭遇危局 接近破产公司逐渐增加 ·私募访谈股基一年业绩尽墨 调查:2012年您还养基吗百亿社保基金进场慎言抄底 创新封基数量翻番 份额突破800亿 2011年基金业财经风云榜颁奖典礼庞大萨博收购战落败最牛私募搁浅 外资主导中国私募股权投资市场 由于各种各样的原因,国内私募基金尚没有合法化和阳光化,但私募基金所具有的独特优势,使其以各种形式始终存在。其中越来越被大众普遍认可的私募性质的投资方式就是专户代理投资(人们通常称之为“专户理财”)。 专户理财是指投资者以自己的名义向深沪证券交易所申请登记,获取股东卡,并持股东卡、身份证、银行卡等相关资料或证件,以自己的名义在证券经纪公司开立独立的进行股票交易的账户,然后把交易账号和交易密码交给专业的投资代理人(机构或个人)进行投资操作的投资方式。其中专业代理人的收益主要来自客户的投资收益分成。 专户代理投资(专户理财)有两个显而易见的特点: 1、资金安全有保障。 投资者的投资资金的存入过程是首先把钱存入自己的银行账户,然后再把资金转入自己的股票账户进行投资。资金的取出则需要通过相反的操作过程,即首先把资金转入自己的银行账户,然后再通过银行卡或存折把资金取出。银行账户和密码都有投资者自己保存,而代理人只有股票账户的用户名和密码,只有买卖股票的权利而没有存取资金的权利,所以,采用这种代理投资方式,代理人不可能把资金转走或挪用,投资本金和收益的安全性是绝对有保障的,投资者无需担心资金的安全信用。 2、独立账户,结算简单。 由于采用自己的独立账户,不与任何其它资金混淆,所有的操作纪录又均可在证券公司备查,所以不易发生结算纠纷。开始合作时,投资者只要告知账户名和密码;终止合作时,在完成结算后,投资者只要更改密码即可保证账户的安全,操作简便易行。

基金专户理财是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的一种活动。从某种意义上来说,专户理财类的运作方式似于私募基金,乃针对公募基金而言。分为一对一专户和一对多两种。即每一个管理人员对应一个客户,或一个管理人员对应多个客户。

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